Положение о Департаменте по ценным бумагам

УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
31.07.2006 № 982

ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕПАРТАМЕНТЕ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

(в ред. постановлений Совмина от 28.02.2007 № 252,
от 16.10.2007 № 1337, от 07.03.2008 № 347, от 28.04.2010 № 640,
от 23.11.2011 № 1584, от 29.01.2013 № 66, от 30.06.2014 № 630,
от 05.12.2014 № 1144, от 21.07.2016 № 573, от 11.09.2017 № 682,
от 29.12.2017 № 1035, от 13.04.2018 № 287, от 08.09.2020 № 525,
от 30.10.2020 № 618, от 02.07.2021 № 380, от 23.03.2023 № 201,
от 04.07.2023 № 434)

1. Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее - Департамент по ценным бумагам) с правами юридического лица является структурным подразделением центрального аппарата Министерства финансов Республики Беларусь (далее - Минфин), наделенным государственно-властными полномочиями и осуществляющим исполнительные, контрольные, координирующие и регулирующие функции в части государственного регулирования рынка ценных бумаг, а также обеспечивающим осуществление Минфином возложенных на него полномочий по государственному регулированию отношений в сфере секьюритизации, инвестиционных фондов и осуществление Минфином контроля за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. В своей деятельности Департамент по ценным бумагам руководствуется Конституцией Республики Беларусь, иными актами законодательства, Положением о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1585, и настоящим Положением.

3. Задачами Департамента по ценным бумагам являются:

3.1. государственное регулирование рынка ценных бумаг, обеспечение осуществления Минфином государственного регулирования отношений в сфере секьюритизации, инвестиционных фондов, контроля за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3.1-1. исключен;

3.2. государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг (за исключением стрипов), в том числе присвоение государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг (за исключением стрипов), присвоение регистрационных номеров выпускам стрипов, регистрация проспектов эмиссии, изменений и (или) дополнений, вносимых в проспекты эмиссии (за исключением депозитарных и биржевых облигаций).

4. Департамент по ценным бумагам в соответствии с возложенными на него задачами:

4.1. подготавливает и в установленном порядке вносит на рассмотрение в Минфин проекты нормативных правовых актов по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг, отношений в сфере секьюритизации, инвестиционных фондов;

4.1-1. осуществляет свою деятельность самостоятельно, а также через территориальные органы Минфина;

4.2. осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг (за исключением стрипов), регистрацию проспектов эмиссии, изменений и (или) дополнений, вносимых в проспекты эмиссии (за исключением депозитарных и биржевых облигаций), обеспечивает осуществление Минфином государственной регистрации инвестиционных паев;

4.3. ведет Государственный реестр ценных бумаг;

4.4. участвует в пределах своей компетенции в осуществлении Минфином лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

4.5. проводит аттестацию специалистов рынка ценных бумаг;

4.6. обеспечивает осуществление Минфином контроля за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4.7. обеспечивает осуществление Минфином контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, специальных финансовых организаций, управляющих организаций инвестиционных фондов в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;

4.7-1. исключен;

4.8. исключен;

4.9. осуществляет в порядке, установленном законодательством, управление деятельностью республиканского унитарного предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - РУП "РЦДЦБ") посредством регулирования его деятельности и реализации полномочий собственника с анализом эффективности работы РУП "РЦДЦБ" и выработкой предложений о ее повышении, принимает меры по обеспечению эффективного использования и сохранности закрепленного за РУП "РЦДЦБ" имущества;

4.10. исключен;

4.11. осуществляет учет, оценку и реализацию (погашение) арестованных, конфискованных или обращенных в доход государства иным способом ценных бумаг, за исключением акций, государственных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка и именных приватизационных чеков "Имущество";

4.12. вносит предложения о формировании сводных планов проверок Минфина, проводит проверки в пределах своей компетенции и при необходимости направляет материалы проверок в органы уголовного преследования и другие органы государственного управления в соответствии с их компетенцией;

4.13. создает рабочие группы мониторинга рынка ценных бумаг;

4.14. в случае выявления нарушений законодательства о ценных бумагах не в ходе проведения проверки приостанавливает в случаях, установленных законодательными актами, совершение и (или) исполнение сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами либо размещение и (или) обращение ценных бумаг на неорганизованном рынке путем вынесения предписаний о приостановлении торгов определенным выпуском (частью выпуска) ценных бумаг или всеми ценными бумагами эмитента, либо о приостановлении размещения и (или) обращения ценных бумаг определенного выпуска (части выпуска) или всех ценных бумаг эмитента, либо об отстранении от участия в торгах ценными бумагами или от участия в обращении ценных бумаг профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4.15. обращается в установленном порядке в суды общей юрисдикции с исками (заявлениями), в том числе с иском о признании сделки недействительной (установлении факта ничтожности сделки) и применении последствий ее недействительности в случаях выявления сделок, имеющих признаки ничтожности;

4.16. налагает в установленном порядке административные взыскания за нарушение законодательства о ценных бумагах;

4.17. в случае выявления нарушений законодательства о ценных бумагах не в ходе проведения проверки выносит в отношении лиц, допустивших нарушения законодательства о ценных бумагах, предписания об устранении нарушений по устанавливаемой Минфином форме с установлением срока устранения, а также принимает иные решения ненормативного характера по вопросам, относящимся к его компетенции, обязательные для исполнения участниками рынка ценных бумаг;

4.18. осуществляет сбор и хранение резервной информации о владельцах ценных бумаг, счета "депо" которых открыты в депозитариях, установивших корреспондентские отношения с центральным депозитарием ценных бумаг в Республике Беларусь;

4.19. принимает меры по предотвращению недобросовестной конкуренции при обращении акций открытых акционерных обществ на организованном и неорганизованном рынках, в том числе устанавливает режим, предупреждающий манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

4.20. исключен;

4.21. исключен;

4.22. согласовывает макет образца бланка ценной бумаги;

4.23. осуществляет в пределах своей компетенции руководство деятельностью территориальных органов Минфина по ценным бумагам;

4.23-1. рассматривает в пределах своей компетенции в порядке, установленном законодательством, обращения (предложения, заявления, жалобы) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и юридических лиц (далее - обращения);

4.23-2. по результатам рассмотрения обращений, авторы которых не удовлетворены результатами их рассмотрения РУП "РЦДЦБ", при наличии оснований для положительного решения изложенных в обращениях вопросов выдает указанной организации обязательные для исполнения предписания о надлежащем решении этих вопросов;

4.23-3. осуществляет проверки соблюдения РУП "РЦДЦБ" порядка рассмотрения обращений, в случаях, предусмотренных законодательством, организует выездные проверки работы с обращениями;

4.23-4. по каждому случаю ненадлежащего рассмотрения РУП "РЦДЦБ" обращений направляет его руководителю представление о привлечении должностных лиц, допустивших нарушение порядка рассмотрения обращений, к дисциплинарной ответственности;

4.23-5. обеспечивает проведение Минфином государственной аккредитации юридических лиц на осуществление деятельности специализированного депозитария выделенных активов, на осуществление деятельности управляющей организации инвестиционного фонда, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда;

4.23-6. выдает согласие на реорганизацию или ликвидацию юридического лица, являющегося специальной финансовой организацией;

4.23-7. обеспечивает ведение Минфином реестра инвестиционных фондов;

4.23-8. обеспечивает регистрацию Минфином правил паевых инвестиционных фондов, а также внесенных в них изменений и (или) дополнений;

4.24. осуществляет иные полномочия в соответствии с задачами и функциями Департамента по ценным бумагам.

5. Департамент по ценным бумагам в пределах своей компетенции и в соответствии с законодательством имеет право:

5.1. исключен;

5.2. вносить в Минфин предложения по вопросам, отнесенным к компетенции Департамента по ценным бумагам, в том числе проекты нормативных правовых актов по указанным вопросам;

5.3. принимать решения ненормативного характера, обязательные для исполнения РУП "РЦДЦБ", участниками рынка ценных бумаг;

5.3-1. при обеспечении осуществления Минфином контроля за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг проводить проверки по месту своего нахождения на основании изучения документов и информации, полученных в соответствии с законодательством (камеральные проверки);

5.4. привлекать на договорной основе научные коллективы, высшие учебные заведения для разработки проектов комплексных и целевых программ развития соответствующей отрасли;

5.5. исключен;

5.6. осуществлять внешнеэкономическую деятельность в соответствии с законодательством;

5.7. исключен;

5.8. взаимодействовать в пределах предоставленных полномочий с государственными органами и международными организациями иностранных государств по вопросам, входящим в компетенцию Минфина, в том числе представлять интересы Минфина в таких органах и организациях, а также в установленном порядке подготавливать к заключению международные договоры межведомственного характера;

5.9. требовать от участников рынка ценных бумаг и государственных органов (организаций) представления документов и информации, в том числе включающих персональные данные, сведения, составляющие банковскую тайну, необходимых для выполнения предусмотренных законодательными актами функций Минфином, а также представления указанных документов и информации (за исключением сведений, составляющих банковскую тайну) от иных лиц;

5.10. осуществлять ведение делопроизводства, обеспечивать сохранность и использование архивных документов.

6. Департамент по ценным бумагам возглавляет директор, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Советом Министров Республики Беларусь по согласованию с Президентом Республики Беларусь.

Директор Департамента по ценным бумагам:

подчиняется Министру финансов и его заместителю, курирующему деятельность Департамента по ценным бумагам;

является членом коллегии Минфина по должности;

имеет заместителей, численность которых определяется Министром финансов. Заместители директора Департамента по ценным бумагам назначаются на должность и освобождаются от должности Министром финансов по согласованию с Советом Министров Республики Беларусь.

7. Директор Департамента по ценным бумагам:

7.1. руководит деятельностью Департамента по ценным бумагам и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Департамент по ценным бумагам задач и функций реализацию им государственно-властных полномочий;

7.2. издает в пределах своей компетенции приказы и распоряжения по Департаменту по ценным бумагам, утверждает положения о структурных подразделениях Департамента по ценным бумагам;

7.3. распределяет обязанности между своими заместителями, руководителями структурных подразделений и иными работниками Департамента по ценным бумагам;

7.4. утверждает по согласованию с Министром финансов структуру и штатное расписание Департамента по ценным бумагам в пределах установленной Минфину численности и расходов на содержание, а также устав РУП "РЦДЦБ";

7.5. назначает на должность, в том числе на контрактной основе, и освобождает от должности работников Департамента по ценным бумагам, а также применяет меры поощрения, налагает дисциплинарные взыскания в отношении указанных работников в порядке, согласованном с Минфином;

7.6. представляет интересы Департамента по ценным бумагам в государственных органах и иных организациях;

7.7. распоряжается в установленном порядке денежными средствами и другим имуществом Департамента по ценным бумагам, без доверенности действует от его имени, открывает счета в банках, заключает договоры;

7.8. согласовывает структуру, численность работников и штатное расписание административно-управленческого персонала РУП "РЦДЦБ";

7.8-1. исключен;

7.9. осуществляет иные полномочия в соответствии с возложенными на Департамент по ценным бумагам задачами и функциями.

8. Для коллективного обсуждения наиболее важных вопросов и выработки по ним решений в Департаменте по ценным бумагам создается коллегия в количестве не более 7 человек в составе директора Департамента по ценным бумагам (председатель коллегии), его заместителей и других ответственных работников.

Положение о коллегии Департамента по ценным бумагам, ее численность и персональный состав утверждаются Министром финансов по представлению директора Департамента по ценным бумагам.

Решения коллегии Департамента по ценным бумагам оформляются протоколом. По решениям, направленным на государственное регулирование рынка ценных бумаг и требующим нормативного закрепления, принимаются соответствующие постановления Минфина. По иным вопросам директором Департамента по ценным бумагам могут издаваться приказы.

В случае возникновения разногласий между директором Департамента по ценным бумагам и членами коллегии решение принимает директор Департамента по ценным бумагам, докладывая о нем Министру финансов. Члены коллегии могут проинформировать Министра финансов о своей позиции.

9. Финансирование деятельности Департамента по ценным бумагам осуществляется на основании сметы, утверждаемой Министром финансов, в пределах расходов, предусмотренных в республиканском бюджете на финансирование Минфина.

10. Имущество Департамента по ценным бумагам является республиканской собственностью и закрепляется за ним на праве оперативного управления.

11. Департамент по ценным бумагам имеет самостоятельный баланс, текущий (расчетный) банковский счет и иные счета в банках, печать и бланки с изображением Государственного герба Республики Беларусь и со своим полным наименованием, а также соответствующие печати и штампы.

12. Место нахождения Департамента по ценным бумагам: 220002, г. Минск, ул. Кропоткина, 44.